外管局關(guān)于09年度金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)核定情況的通知

　　國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;中資外匯指定銀行總行：

　　為配合國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的信用中介作用，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易融資，現(xiàn)就2009年度(2009年4月1日至2010年3月31日，下同)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)(以下簡稱“金融機(jī)構(gòu)”)短期外債指標(biāo)核定情況和相關(guān)政策通知如下：

　　一、核定全國性中資銀行2009年度短期外債指標(biāo)985500萬美元，具體核定情況見附表1。

　　核定部分法人制外資銀行及短期外債指標(biāo)實(shí)行集中管理的外資銀行分行2009年度短期外債指標(biāo)1457300萬美元，具體核定情況見附表2。

　　核定各分局、外匯管理部(以下簡稱“各分局”)用于轄區(qū)內(nèi)中、外資法人制銀行以及未對短期外債實(shí)行集中管理的外資銀行分行等機(jī)構(gòu)的地區(qū)指標(biāo)844800萬美元，具體核定情況見附表3。

　　二、除下列情況外，金融機(jī)構(gòu)各種形式的短期對外負(fù)債均應(yīng)納入短期外債余額指標(biāo)管理。

　　(一)期限在90天(含)以下已承兌未付款遠(yuǎn)期信用證和90天(含)以下海外代付;

　　(二)在同一法人銀行的50萬美元(含)以下非居民個(gè)人存款;

　　(三)經(jīng)外匯局批準(zhǔn)以非居民名義開立的各類外國投資者專用賬戶余額;

　　(四)外匯局明確的其他不需要納入短期外債余額指標(biāo)管理的情形。

　　三、2009年新增指標(biāo)的中、外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將指標(biāo)增量部分全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易融資。

　　四、金融機(jī)構(gòu)初次申請短期外債指標(biāo)，由其所在地分局在地區(qū)指標(biāo)內(nèi)按照不超過外匯營運(yùn)資金或資本金的2倍為其核定短期外債指標(biāo)。

　　各分局轄區(qū)內(nèi)新成立的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)，若其在境內(nèi)已存在法人機(jī)構(gòu)總部(或短期外債管理行)的，該分支機(jī)構(gòu)所在地分局不再為其核定短期外債指標(biāo)。

　　外資金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為法人機(jī)構(gòu)后，由該法人機(jī)構(gòu)通過注冊地分局向國家外匯管理局申請承繼原短期外債管理行或境內(nèi)所有分行的短期外債指標(biāo)。

　　五、各分局應(yīng)從服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長、支持貿(mào)易融資、防范外部金融風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)國際收支平衡角度出發(fā)，根據(jù)所轄金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)使用情況和資金來源運(yùn)用結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，公平合理地分配、調(diào)配短期外債指標(biāo)，提高指標(biāo)使用效率。

　　各分局應(yīng)引導(dǎo)、鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)拓展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易健康發(fā)展。2009年分局地區(qū)指標(biāo)的增量部分，應(yīng)優(yōu)先向貿(mào)易結(jié)算量大的銀行傾斜，保證新增指標(biāo)全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的貿(mào)易融資。

　　六、為合理利用外匯資源，提高短期外債指標(biāo)使用效率，滿足地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，總局根據(jù)具體情況，將部分分支機(jī)構(gòu)較少、資產(chǎn)規(guī)模較小的法人制中、外資金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)核定權(quán)由總局下放至分局，并由其法人機(jī)構(gòu)總部(或短期外債管理行)所在地分局為其核定指標(biāo)。所核定指標(biāo)占用該分局地區(qū)指標(biāo)，總局將相應(yīng)調(diào)整地區(qū)指標(biāo)。

　　七、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測暫行規(guī)定》、《外債管理暫行辦法》等關(guān)于外債的規(guī)定借入、使用和償還外債，并在外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行外債登記。

　　八、各分局應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)督，督促金融機(jī)構(gòu)按照國家宏觀政策意圖合理使用短期外債指標(biāo)。各分局在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向國家外匯管理局報(bào)送轄區(qū)內(nèi)所有金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)執(zhí)行明細(xì)情況。

　　九、其他要求按照《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)2008年度金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)的通知》(匯發(fā)[2008]14號(hào))有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　特此通知。

　　二〇〇九年三月十七日